ISO 2000 內(nèi)部稽核

標題內(nèi)部稽核制度編號YH-QⅢ-D-內(nèi)部稽核制度1.0內(nèi)部稽核的定義：內(nèi)部稽核是一項既有系統(tǒng)性又有獨立性的稽查與復(fù)核活動，收集證據(jù)并對證據(jù)進行客觀地評價，以確定相關(guān)的活動及其結(jié)果是否與規(guī)劃內(nèi)容一致，規(guī)劃內(nèi)容是否有效實施，且規(guī)劃內(nèi)容是否適合與達成目標，或是否滿足相關(guān)之審核原則(如ISO條文)，對異常問題進行追溯和跟蹤，并最終形成文件的過程。

2.0目的：為加強和規(guī)范公司的內(nèi)部管理，建立和完善內(nèi)部稽核制度，以保護公司資產(chǎn)的完整與安全、促進目標任務(wù)達成、促進流程制度落實、提高執(zhí)行力、降低成本費用，形成內(nèi)部制約機制和控制體系，防止內(nèi)部管理過程的失控，履行公司各部門的職責(zé)，實現(xiàn)公司持續(xù)改進與經(jīng)濟效益最大化，特制訂本制度3.0范圍：本制度適用于公司總經(jīng)辦屬下所有部門和人員。

4.0職責(zé)：4.1稽核組長：負責(zé)制定《稽核計劃》與《稽核任務(wù)書》，并組織稽核實施，審核《稽核整改通知書》、《稽核通報》、《稽核獎懲匯總表》，向總經(jīng)辦定期匯報稽核情況4.2稽核專員：根據(jù)稽核計劃與任務(wù)實施稽核，開具《稽核整改通知書》，發(fā)布《稽核通報》，對稽核異常進行整改跟蹤驗證，實施稽核獎懲.A.代表公司總經(jīng)辦對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；B.稽核檢查各部門、各崗位是否按照規(guī)章制度、作業(yè)程序、崗位職責(zé)、會議決議等規(guī)定進行作業(yè)；C.以公司相關(guān)規(guī)章制度、作業(yè)程序、崗位職責(zé)、會議決議為準繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不徇私舞弊、不偏不坦、公正無私；D.對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)建議權(quán)和獎懲權(quán)，有權(quán)召集被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查會議；E.認證學(xué)習(xí)公司各類制度條文、熟練掌握獎懲尺度、使公司稽核工作良性、持續(xù)開展；F.及時向稽核組長或總經(jīng)理反饋和匯報稽核工作中遇到的各類問題及建議。

4.2公司各部門：負責(zé)配合稽核實施，對稽核中暴露的問題進行限期內(nèi)有效整改，持續(xù)改進.A.被稽核時，積極快捷提供各類報表證據(jù)以供稽核檢查；B.對宇航公司各項規(guī)章制度、作業(yè)程序、崗位職責(zé)、會議決議等文案的缺陷可提出修改建議；C.對稽核工作有異議時向稽核組長或總經(jīng)理提出書面申訴，總經(jīng)辦三個工作日內(nèi)給予申訴部門或申訴人員回復(fù)；D.稽核專員要求按期完成整改任務(wù)，被稽核部門或人員由于特殊原因需要延長整改期限的，必須向總標題內(nèi)部稽核制度編號YH-QⅢ-D-經(jīng)理書面申請，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可延期完成；E.稽核內(nèi)容涉及到多個部門時，稽核專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任部門和人員為止；各部門負責(zé)人又義務(wù)協(xié)助稽核專員查出責(zé)任人，否則責(zé)任部門負責(zé)人需承擔相應(yīng)責(zé)任。